Curso Experto Compliance Officer ISO 19600:2015

Una profesión en crecimiento que, de forma individual o como parte de un órgano colegiado, va a exigir un gran número de profesionales

Presentación

El Compliance Officer o Director de Cumplimiento Normativo es una profesión en auge, que surge como necesidad tras los escándalos contables y financieros ocurridos en numerosas empresas durante los últimos años. Esta figura, orientada a la vigilancia y prevención de conflictos, responde a las ya múltiples regulaciones nacionales e internacionales elaboradas para garantizar la transparencia y el correcto cumplimiento de la ley. En España, por ejemplo, llega por ley después de entrar en vigor la Reforma del Código Penal, que exige a las empresas diseñar e implantar sistemas y políticas corporativas de prevención de comportamientos delictivos. Este conjunto de procedimientos y actuaciones se engloban bajo el concepto de Sistemas de Gestión del Cumplimiento o Compliance Management Systems (CMS).

Todas las empresas, independientemente de su tamaño, deberán contar con su CMS y la figura del Compliance Officer en su plantilla o subcontratar este servicio a expertos, órganos colegiados o empresas externas. Se trata por tanto de una profesión en crecimiento, ya que en los próximos años, se demandará un gran número de profesionales con este perfil.

A lo largo del curso se analizan los requisitos de un CMS basándonos en la norma internacional ISO 19600, cómo se diseña e implanta un CMS, así como, las funciones, responsabilidades y forma de trabajar como Compliance Officers.

Objetivos

El presente curso tiene por objetivo:

• Conocer el artículo 31 bis del Código Penal y su implicación para las empresas.
• Entender el concepto "compliance"
• Conocer e interpretar las directrices de la norma ISO 19600 “Sistemas de gestión de compliance”.
• Conocer los requisitos de un sistema de compliance.
• Aprender a desarrollar el proceso de diseño e implantación de un MCS
• Entender las funciones del Compliance Officers.
• Conocer los requisitos de un sistema de compliance.
• Saber lo que es una auditoría compliance.
• Entender los diferentes riesgos de compliance.

Destinatarios

• Profesionales del Derecho.
• Graduados sociales.
• Responsables de sistemas de gestión, control y auditoría.
• Directivos de empresas.

Programa

Tema 1: La responsabilidad penal de las personas jurídicas

• Introducción
• Antecedentes
• Contenido de la reforma
• Responsabilidad Penal de Administradores y Directivos
• Corresponsabilidad entre las personas físicas y jurídicas
• Modelos de gestión

Tema 2: La normalización internacional y Compliance

• Organización Internacional de Normalización (ISO)
• ¿Cuáles son las normas?
• Estructura y gobernanza
• ¿Qué es una norma?
• ¿Cuáles son los beneficios de las Normas Internacionales ISO?
• ¿Cómo desarrolla la ISO sus estándares?
• Principios clave en la elaboración de normas
• ¿Qué es la evaluación de la conformidad?
• La norma ISO 19600

Tema 3: Contexto de la organización

• La organización y su contexto
• Comprensión de las expectativas de las partes interesadas
• Sistemas de gestión de Compliance y principios del buen gobierno
• Identificación de las obligaciones de Compliance

Tema 4: Identificación, análisis y evaluación de riesgos de Compliance

• Riesgos de Compliance
• Identificación de los riesgos de Compliance
• Análisis de riesgos
• Valoración de los riesgos
• Evaluación de los riesgos
• La evaluación de riesgos de Compliance y su relación con otras evaluaciones de riesgos
• Planificación y respuesta al riesgo

Tema 5: Liderazgo

• Liderazgo
• Liderazgo y compromiso
• Política de Compliance
• Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
• Los incumplimientos de Compliance

Tema 6: Planificación

• Objetivos de Compliance
• Planificación

Tema 7: Apoyo

• Recursos
• Competencia y formación
• Toma de conciencia
• Comunicación
• Información de incumplimientos
• Información documentada

Tema 8: Operación

• Control operacional
• Procedimientos
• Externalización

Tema 9: Evaluación del desempeño

• Seguimiento, medición, análisis y evaluación
• Indicadores
• Informes de Compliance
• Registros
• Auditoría interna
• Revisión por la dirección

Tema 10: La función Compliance

• Independencia
• Funciones
• Comité Compliance
• Perfil del Compliance Officers
• ¿Quién es el propietario del riesgo de incumplimiento?
• Sistema disciplinario
• Aspectos clave en el desarrollo de la función Compliance

Tema 11: Proceso de implantación de un sistema Compliance

• Fases para la implantación
• Fake Compliance

Tema 12: La auditoría Compliance

• Conceptos básicos
• ¿Por qué una auditoría Compliance?
• Auditoría interna o externa
• El proceso de auditoría

Tema 13: Riesgos delitos de fraude

• Corrupción
• Conflictos de interés
• Información fraudulenta

Tema 14: Riesgos ley orgánica de protección de datos

• ¿Quién es responsable?
• ¿Quién es el encargado?
• ¿Cuándo se tratan los datos personales?
• La Agencia Española de Protección de Datos
• Notificación de ficheros
• Requisitos de ámbito público y privado
• Los ficheros no automatizados
• Recoger y tratar datos
• Pedir su consentimiento
• Datos especialmente protegidos
• Calidad y proporcionalidad de los datos
• En transferencias internacionales
• Medidas de seguridad
• Niveles de seguridad
• Divulgar y controlar
• Deber de guardar secreto
• Sanciones

Tema 15: Riesgos cibernéticos

• Delitos cibernéticos
• Uso de sofware ilegal
• Gestión de la información (ISO 27001)

Tema 16: Riesgo de prácticas empleo indebidas

• Despidos nulos
• Despidos improcedentes
• Negativa injustificada de empleo o promoción laboral
• Acoso sexual
• Acoso moral en el trabajo: mobbing
• Invasión a la privacidad

Tema 17: Riesgos de seguridad

• Seguridad industrial
• Seguridad en los productos
• Seguridad y salud en el trabajo

Tema 18: Cómo elaborar un código de conducta

• Principios básicos del código
• Planificación, diseño y desarrollo
• Análisis del código de otras organizaciones
• Aspectos a incluir dentro del código
• Mecanismos para fomentar el cumplimiento del código
• Ejemplos de aspectos a incluir en un código de conducta

Coordinadora Académica

Pedro R. Mondelo

Doctor en Ingeniería Industrial Universitat Politècnica de Catalunya
Doctor en Psicología Universitat de Barcelona
Profesor Titular del Departamento de Organización de Empresas. UPC

Paula Sánchez Ferradal

Directora Expansión Easy Tech Global
Directora Académica UPCplus
Profesora Asociada. Dep. d'Organització d'Empreses. UPC
Máster en Prevención de Riesgos Laborales. Universitat Politècnica de Catalunya
Máster en Ergonomía. Universitat Politècnica de Catalunya

Profesores

Juan Carlos Bajo Albarracín

Diplomado en Máquinas de la Marina Civil
Director General de Ampell Consultores
Director Técnico del Máster de Gestión Integrada de la Universitat Politècnica de Catalunya
Presidente del Consejo General de Profesionales Compliance

Metodología de estudio

La metodología de aprendizaje se fundamenta en:

• Lectura y comprensión de los contenidos publicados en el campus.
• La valoración de los conocimientos adquiridos mediante la realización de actividades y ejercicios de autoevaluación.
• La interacción con tutor del curso a través de buzón de mensaje para aclaración de consultas.

Este aprendizaje autónomo se complementa con la interacción con profesores de la Universitat Politècnica de Catalunya, expertos en los temas tratados y con estrategias de aprendizaje colaborativo a través de foros de debate, cuando se considera oportuno.
 
El equipo docente tiene como misión orientar metodológica y conceptualmente al alumno, velar por su buen aprovechamiento de la experiencia de formación y realizar el seguimiento de su progreso. El alumno podrá dirigirse a ellos siempre que lo necesite.

Evaluación

Para superar el curso es necesario aprobar el examen online final compuesto por una prueba tipo test. Dispondrá de tres convocatorias/oportunidades para superarlo. Una vez aprobado, no se puede recurrir a las convocatorias restantes para mejorar la calificación.

Ventajas UPC