Curso Experto Compliance Officer ISO 19600:2015

Curso Experto Compliance Officer ISO 19600:2015

Presentación

Una profesión en crecimiento que, de forma individual o como parte de un órgano colegiado, va a exigir un gran número de profesionales

 

 

Presentación

El Compliance Officer o Director de Cumplimiento Normativo es una profesión en auge, que surge como necesidad tras los escándalos contables y financieros ocurridos en numerosas empresas durante los últimos años. Esta figura, orientada a la vigilancia y prevención de conflictos, responde a las ya múltiples regulaciones nacionales e internacionales elaboradas para garantizar la transparencia y el correcto cumplimiento de la ley. En España, por ejemplo,  llega por ley después de entrar en vigor la Reforma del Código Penal, que exige a las empresas diseñar e implantar sistemas y políticas corporativas de prevención de comportamientos delictivos. Este conjunto de procedimientos y actuaciones se engloban bajo el concepto de Sistemas de Gestión del Cumplimiento o Compliance Management Systems (CMS).

Todas las empresas, independientemente de su tamaño, deberán contar con su CMS y la figura del Compliance Officer en su plantilla o subcontratar este servicio a expertos, órganos colegiados o empresas externas. Se trata por tanto de una profesión en crecimiento, ya que en los próximos años, se demandará un gran número de profesionales con este perfil.

A lo largo del curso se analizan los requisitos de un CMS basándonos en la norma internacional ISO 19600, cómo se diseña e implanta un CMS, así como, las funciones, responsabilidades y forma de trabajar como Compliance Officers.

Objetivos

El presente curso tiene por objetivo:

  • Conocer el artículo 31 bis del Código Penal y su implicación para las empresas.
  • Entnder el concepto "compliance"
  • Conocer e interpretar las directrices de la norma ISO 19600 “Sistemas de gestión de compliance”.
  • Conocer los requisitos de un sistema de compliance.
  • Aprender a desarrollar el proceso de diseño e implantación de un MCS
  • Entender las funciones del Compliance Officers.
  • Conocer los requisitos de un sistema de compliance.
  • Saber lo que es una auditoría compliance.
  • Entender los diferentes riesgos de compliance.

Destinatarios

  • Profesionales del Derecho.
  • Graduados sociales.
  • Responsables de sistemas de gestión, control y auditoría.
  • Directivos de empresas.

 

 

 

Programa

Programa

La responsabilidad penal de las personas jurídicas

  • Introducción
  • Antecedentes
  • Contenido de la reforma
  • Responsabilidad Penal de Administradores y Directivos
  • Corresponsabilidad entre las personas físicas y jurídicas
  • Modelos de gestión

La normalización internacional y Compliance

  • Organización Internacional de Normalización (ISO)
  • ¿Cuáles son las normas?
  • Estructura y gobernanza
  • ¿Qué es una norma?
  • ¿Cuáles son los beneficios de las Normas Internacionales ISO?
  • ¿Cómo desarrolla la ISO sus estándares?
  • Principios clave en la elaboración de normas
  • ¿Qué es la evaluación de la conformidad?
  • La norma ISO 19600

Contexto de la organización

  • La organización y su contexto
  • Comprensión de las expectativas de las partes interesadas
  • Sistemas de gestión de Compliance y principios del buen gobierno
  • Identificación de las obligaciones de Compliance

Identificación, análisis y evaluación de riesgos de Compliance

  • Riesgos de Compliance
  • Identificación de los riesgos de Compliance
  • Análisis de riesgos
  • Valoración de los riesgos
  • Evaluación de los riesgos
  • La evaluación de riesgos de Compliance y su relación con otras evaluaciones de riesgos
  • Planificación y respuesta al riesgo

Liderazgo

  • Liderazgo
  • Liderazgo y compromiso
  • Política de Compliance
  • Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
  • Los incumplimientos de Compliance

Planificación

  • Objetivos de Compliance
  • Planificación

Apoyo

  • Recursos
  • Competencia y formación
  • Toma de conciencia
  • Comunicación
  • Información de incumplimientos
  • Información documentada

Operación

  • Control operacional
  • Procedimientos
  • Externalización

Evaluación del desempeño

  • Seguimiento, medición, análisis y evaluación
  • Indicadores
  • Informes de Compliance
  • Registros
  • Auditoría interna
  • Revisión por la dirección

La función Compliance

  • Independencia
  • Funciones
  • Comité Compliance
  • Perfil del Compliance Officers
  • ¿Quién es el propietario del riesgo de incumplimiento?
  • Sistema disciplinario
  • Aspectos clave en el desarrollo de la función Compliance

Proceso de implantación de un sistema Compliance

  • Fases para la implantación
  • Fake Compliance

La auditoría Compliance

  • Conceptos básicos
  • ¿Por qué una auditoría Compliance?
  • Auditoría interna o externa
  • El proceso de auditoría

Riesgos delitos de fraude

  • Corrupción
  • Conflictos de interés
  • Información fraudulenta

Riesgos ley orgánica de protección de datos

  • ¿Quién es responsable?
  • ¿Quién es el encargado?
  • ¿Cuándo se tratan los datos personales?
  • La Agencia Española de Protección de Datos
  • Notificación de ficheros
  • Requisitos de ámbito público y privado
  • Los ficheros no automatizados
  • Recoger y tratar datos
  • Pedir su consentimiento
  • Datos especialmente protegidos
  • Calidad y proporcionalidad de los datos
  • En transferencias internacionales
  • Medidas de seguridad
  • Niveles de seguridad
  • Divulgar y controlar
  • Deber de guardar secreto
  • Sanciones

Riesgos cibernéticos

  • Delitos cibernéticos
  • Uso de sofware ilegal
  • Gestión de la información (ISO 27001)

Riesgo de prácticas empleo indebidas

  • Despidos nulos
  • Despidos improcedentes
  • Negativa injustificada de empleo o promoción laboral
  • Acoso sexual
  • Acoso moral en el trabajo: mobbing
  • Invasión a la privacidad

Riesgos de seguridad

  • Seguridad industrial
  • Seguridad en los productos
  • Seguridad y salud en el trabajo

Cómo elaborar un código de conducta

  • Principios básicos del código
  • Planificación, diseño y desarrollo
  • Análisis del código de otras organizaciones
  • Aspectos a incluir dentro del código
  • Mecanismos para fomentar el cumplimiento del código
  • Ejemplos de aspectos a incluir en un código de conducta

Profesorado

Coordinadora Académica

Profesores

Metodología

Metodología de estudio

La metodología de aprendizaje se fundamenta en la lectura y comprensión de los contenidos publicados en el campus y en la valoración de los conocimientos adquiridos mediante la realización de actividades y ejercicios de autoevaluación.  Este aprendizaje autónomo se complementa con la interacción con profesores de la Universitat Politècnica de Catalunya, expertos en los temas tratados y con estrategias de aprendizaje colaborativo a través de foros de debate, cuando se considera oportuno.
 
El equipo docente tiene como misión orientar metodológica y conceptualmente al alumno, velar por su buen aprovechamiento de la experiencia de formación y realizar el seguimiento de su progreso. El alumno podrá dirigirse a ellos siempre que lo necesite.

Evaluación

Para superar el curso es necesario aprobar el examen online final compuesto por una prueba tipo test. Dispondrá de tres convocatorias/oportunidades para superarlo. Una vez aprobado, no se puede recurrir a las convocatorias restantes para mejorar la calificación.

Ventajas UPC

Ventajas UPC